闵行刑事律师:投资人要理性进行投资，选择正规交易信息平台

　　中国证监会上海监管局副局长张美丽也告诉记者，投资者应该在经过金融监管机构批准的正规交易平台上进行理性投资，现货投资取决于交易所是否具备现货交割的条件，投资是否合法合规，以避免“漩涡”中的非法期货活动。闵行刑事律师就来为您讲解一下相关的内容。

　　“我们的市民在选择企业投资的时候需要一定要注意，现货是指你买到的东西是能拿到手带回家的，而所谓的原油现货交易信息平台肯定是虚假的。”她表示，下一步证监会上海监管局也将切实有效落实国务院清理整顿各类网络交易活动场所部际联席会议第三次会议精神文化以及经济交易场所“回头看”有关国家政策管理措施，对交易场所可以进行分析新一轮的清理整顿，联合警方共同努力维护世界金融产品交易市场竞争秩序。

　　一、加微信炒原油炒天然气 损失17万元后发现自己被骗

　　2016年11月8日，静安分局升平分行负责人杨某报告称，他在上海市静安区龙城街道韩林城通过网络加入微信，自称广州商品交易所。然后向他介绍投资项目，即通过软件提供的其油炸原油、天然气投资、阳某倾听其营销内容，并进行投资。其损失17万元后，发现被骗，遂报警。

　　今年1月5日，静安分局组织刑警、经侦、网警、派出所等300余名警力，对静安区、龙华区两个利用原油、沥青等商品进行诈骗、非法经营的涉案公司进行收网。捣毁涉案公司6家，抓获犯罪嫌疑人58名，拘留40人，查扣电脑83台。

　　二、通过交友的方式诱骗女方炒原油和贵金属，骗出42万

　　2016年8月18日，宝安分局新桥一名女性遇害者向警方报案，在网上遇到一名男子，被一名男子骗出42.4万元，诱使该男子炒原油和贵金属交朋友。新桥街道举报后，迅速组织会议对案件进行分析，经分析初步认定，该案件极有可能是欺诈嫌疑人利用个人感情诱使业主在交易平台上进行即期投资的新型欺诈。迅速组织公安机关开展专项案件调查工作。

　　最终于2016年9月1日在静安区梅坂大道星河雅宝一期的上海市天某盈投资管理有限责任公司可以一举成功抓获诈骗案件嫌疑人44人（刑拘41人），现场通过缴获作案用各式电脑47台、作案人员手机100余部，端掉一个学生利用市场现货商品交易信息平台数据进行网络诈骗的特大诈骗团伙。（晶报记者 陆洋 通讯员 张奎/文、图）

　　证监会副主席方星海在金融监管研讨会上表示，证监会在跨境监管合作方面仍存在一些问题，跨境执法合作的法律基础有待进一步夯实。

　　中国证监会十三号晚披露了相关信息。在方看来，主要问题在于：

　　一是国内外不同法律制度导致的对跨境监管合作的法律理解和适用。方星海指出，根据我国现行法律，中国证监会向境外监管机构提供的调查材料中涉及非公开信息的，不能在刑事诉讼中直接作为证据使用。很多海外监管机构对此并不理解。

　　二是由于各国监管体制机制不同，监管执法措施不一致。方兴海表示，为进一步提高全球证券期货领域跨境执法合作水平，国际证券期货组织（IOSCO）于2017年通过了《多边备忘录》（EMMoU）的增强版，增加了跨境执法机构的五项要求。获取审计工作底稿、强制查询、冻结资产、获取互联网服务提供商的记录和获取电话记录。但目前，中国证券监督管理委员会还没有强制查询、访问互联网和电话记录的权力，这使得签署EMMoU变得困难。

　　第三，日益活跃的跨境金融活动带来了监管权限的分割和冲突。方星海指出，随着跨境金融活动日益频繁，各国逐渐不同程度地规定和扩大了本国法律的域外适用，导致监管和执法合作中出现管辖权冲突。有必要对相关冲突进行深入研究和探讨，并从法律制度上逐步解决。

　　闵行刑事律师强调，随着我们中国社会主义市场进行双向开放的不断发展推进，境内外资本金融市场经济互联互通程度可以加深，内外双向跨境执法合作学习需求在数量和复杂程度上都有一个显著水平提升。在跨境监管合作中，一方面要通过研究持续的国际文化交流，深入学生理解世界各国资本投资市场的监管相关法律管理制度，不断增进共识、建立互信、避免误解；另一个重要方面是要立足于国际法的基本思想理论，以尊重各国国家法律政策法规和执法权限为基础，本着相互信任的态度，朝着相互依赖的方向，加强跨境监管执法合作，尽最大努力协助境外监管服务机构达成监管能力目标。