2020年12月，国家市场监管总局依据《反垄断法》对阿里巴巴集团在中国境内网络销售平台服务市场滥用市场支配地位行为进行立案调查。次年4月，市场监管总局对阿里巴巴集团作出行政处罚决定，责令该集团停止违法行为，并处以其2019年在中国境内销售额4％的罚款，计182亿余元。松江刑事律师为您讲解一下有关的问题。
同时，该局向阿里巴巴集团发出行政指导书，要求其围绕着严格落实平台主体责任、加强内控合规管理、维护公平竞争、保护商家和消费者合法权益等方面进行全面整改，并连续三年向市场监管总局提交合规报告。
对于一个因为实施违法犯罪行为而受到行政调查、刑事追诉的企业而言，建立合规体系，或者承诺进行合规整改，究竟会给它们带来什么样的收益呢？通常来说，企业涉嫌违反行政法规的，只要建立了合规管理体系，或者承诺重建合规计划，就有可能被免除行政处罚，减轻行政处罚，或者与行政机关达成行政和解协议，通过进行合规整改换取宽大处理，避免最严厉的处罚结果。
企业受到刑事立案、侦查和审查起诉的，假如承诺建立合规管理体系，进行有效的合规整改，就有可能受到检察机关不起诉的处理，或者被纳入合规考察的对象，只要合规整改被验收合格，就有可能避免被起诉的结果。
不仅如此，即便是那些因存在腐败、欺诈等违规行为而遭受国际金融组织制裁的企业，只要接受合规监管，重新建立诚信合规体系，也可以获得被解除制裁的机会，重新取得参与国际招投标的资格。
2020年8月，江苏省张家港市公安局以某公司及张某等人涉嫌污染控制环境罪向检察院移送审查起诉。张家港市检察院经审查认为，该公司及张某等人研究尽管我们已经发展构成一个污染社会环境罪，但排放污水量较小，尚未形成造成一些实质性危害行为后果，有关问题责任人认罪认罚，该公司系省级高科技民营经济企业，年均纳税400余万元，员工90余名，拥有中国专利20余项，部分主要产品创新突破学习国外市场垄断。
如果对公司和责任人定罪判刑，将给我国国内生产相关数据技术应用领域也是造成资源严重程度影响。有鉴于此，检察监督机关向该公司送达了《企业具有刑事合规告知书》，该公司提交了书面合规承诺书。
检察机关在审查学生调查实践报告、听取行政权力机关提出意见和审查有限公司提供书面合规整改承诺的基础上，对该公司作出了合规考察的决定。该公司聘请律师对合规建设方面进行初评，全面排查合规风险，制定更加详细合规计划，检察机关委托税务、生态保护环境、应急安全管理等部门对合规计划内容进行教育专业能力评估。
在四个月的合规考察期内，公司在律师的帮助下进行了合规整改，建立了绿色环保合规管理制度体系。公司每个月向检察机关书面汇报合规计划开始实施这种情况。
2020年12月，检察机关组建以生态自然环境会计部门缺乏专业知识人士为组长的评估小组，对公司合规整改完成情况和合规体系现代化建设实际情况及时进行教学评估，评估模型结果为合格，该公司通过了合规考察程序。检察机关随即举行公开听证会，对公司作出了不起诉决定，并向环保产业部门提出了教师给予一定行政处罚的检察建议。
2018年，亚洲开发银行对哈尔滨电机股份有限公司实施了有条件的取消资格制裁，理由是该公司在投标过程中存在“欺诈”行为，例如虚报业绩。随后，该公司受到包括世界银行在内的多家国际金融机构的联合制裁。
在向亚洲开发银行承诺重建其合规管理系统之后，该公司在亚洲开发银行的监督下，聘请了一个由国内知名合规律师组成的团队，以建立一个廉正和合规管理系统，建立了一个明确的责任合规制度，制定了一个完整的合规管理系统和有效的工作流程，实施了所有承诺的合规措施。
2020年8月18日，亚洲开发银行正式确认哈尔滨电机厂股份有限公司成功解除制裁，重新获得参与国际招标项目的资格。
松江刑事律师提醒大家，根据世界银行和亚洲开发银行的完整性和合规指导方针，结合国内合规指导方针，我们完善了4个主要合规评估模块，18个具体合规评估指标，形成了40多个优化建议，完善了13个专门系统，设计了12个支持性实施文件，包括审批程序表格、标准化合规条款和合规承诺，以确保国内外的合规监管要求。