上海刑事律师谈非法集资：员工如何判定？

　　在金融领域，非法集资案件时有发生，给参与者和整个市场带来了巨大的风险。作为一名上海刑事律师，我经常遇到客户咨询关于非法集资的问题，其中员工的责任认定尤为重要。本文将详细解析非法集资中员工的责任判定标准，帮助大家更好地理解相关法律规定。

　　一、非法集资的定义与罪名

　　非法集资是指未经有关部门依法批准，承诺在一定期限内给出资人还本付息，向社会不特定的对象筹集资金的行为。这种行为往往涉及两个主要罪名：非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪。

　　1. 非法吸收公众存款罪：指违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

　　2. 集资诈骗罪：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处七年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。

　　二、员工责任的判定标准

　　对于非法集资案件中的员工，其责任判定主要依据以下几个方面：

　　1. 知情与否

　　 - 知情的员工：如果员工明知公司从事非法集资活动，仍然参与并提供帮助，可能会被认定为共犯，需承担相应的刑事责任。例如，员工明知公司通过高息回报吸引公众投资，仍积极推广业务，从中获取提成，这种情况下，员工很可能被判定为共犯。

　　 - 不知情的员工：如果员工完全不知情，仅仅是按上级指示行事，且没有从中获得任何非法利益，一般不会被追究刑事责任。但前提是员工能够提供充分证据证明自己确实不知情。

　　2. 参与程度

　　 - 积极参与者：对于那些在非法集资活动中起主要作用的员工，如策划、组织、领导等，往往会被认定为主犯，面临更严厉的刑罚。例如，公司的高管或核心团队成员，通常会被认定为主犯。

　　 - 次要参与者：如果员工只是执行上级命令，没有参与决策过程，且未获得高额提成，可能会被认定为从犯，从轻或减轻处罚。例如，普通业务员在不知情的情况下参与了非法集资活动，可能会被认定为从犯。

　　3. 退赃情况

　　 - 主动退赃：如果员工能够在案发后主动退还非法所得，可以在一定程度上减轻处罚。例如，员工在得知公司被查后，主动退还了所有提成，法院可能会从轻处罚。

　　 - 拒不退赃：如果员工拒绝退还非法所得，法院将会从重处罚。例如，员工在案发后拒不退还提成，甚至转移资产，法院将会从重处罚。

　　三、案例分析

　　为了更好地理解上述标准，我们来看一个具体的案例：

　　案例：某P2P公司非法集资案

　　一家P2P公司因高息回报吸引了大量投资者，后因资金链断裂被查。经调查发现，该公司多名员工涉案。其中：

　　- 总经理王某：作为公司负责人，组织、策划了整个非法集资活动，被认定为集资诈骗罪的主犯，判处有期徒刑十五年。

　　- 部门经理李某：负责市场推广和客户维护，积极参与并推动了非法集资活动，被认定为非法吸收公众存款罪的主犯，判处有期徒刑八年。

　　- 普通业务员张某：仅负责接待客户和签订合同，未参与决策过程，且能够证明自己不知情，最终被判定为从犯，判处有期徒刑一年，缓刑一年。

　　四、如何证明自己不知情？

　　对于员工来说，证明自己不知情是避免刑事责任的关键。以下几点建议可能有所帮助：

　　1. 保留证据：保存所有与工作相关的邮件、聊天记录、会议记录等，证明自己只是按照指示行事。

　　2. 积极配合调查：在司法机关调查时，如实陈述事实，配合调查。

　　3. 寻求法律援助：及时咨询专业律师，了解自己的权利和义务，制定合理的辩护策略。

　　五、总结

　　非法集资案件中，员工的责任判定是一个复杂的过程，需要综合考虑多个因素。作为上海刑事律师，我建议广大员工在入职前务必了解公司的经营范围和合法性，避免卷入非法集资活动。如果不幸涉案，应积极配合调查，争取从轻处罚。同时，企业也应加强内部管理，确保合规经营，避免触犯法律。